各市住房城乡建设局、城管局、住房公积金（管理、服务）中心，济南、青岛、淄博、枣庄、东营、济宁、威海、菏泽市水务（水利）局，济南、青岛市园林和林业（绿化）局，济南市城乡交通运输局；省财政直管县、经济发达县有关部门：
现将《全省住房城乡建设领域全面推行"双随机、一公开"监管工作方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
山东省住房和城乡建设厅
2019年11月26日
全省住房城乡建设领域全面推行"双随机、一公开"监管工作方案
为贯彻落实省政府《关于在市场监管领域全面推行部门联合"双随机、一公开"监管的实施意见》（鲁政发〔2019〕10号），结合全省住房城乡建设系统实际，制定如下工作方案。
一、目标要求
2019年年底前，全省住房城乡建设系统建立健全"双随机、一公开"的检查对象名录库、执法检查人员名录库和具体实施细则，会同同级市场监管部门做好与"山东省政府部门联合 双随机、一公开 监管平台"（以下简称省政府部门联合监管平台）的有效对接；统筹安排本级住房城乡建设领域内部随机抽查，主动发起或参与同级其他部门在市场监管领域联合抽查，强化结果的公示运用，确保开好头、起好步。
2020年年底前，除特殊重点领域外，全省各级住房城乡建设部门行政检查实现"双随机、一公开"监管全覆盖，在市场监管领域部门联合"双随机、一公开"监管常态化。
2022年年底前，全省住房城乡建设系统以"双随机、一公开"监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制更加完善。
二、工作任务及责任分工
（一）制定"双随机、一公开"工作实施细则。围绕贯彻落实省政府《关于在市场监管领域全面推行部门联合"双随机、一公开"监管的实施意见》，结合住房城乡建设领域监管工作实际，制定全省住房城乡建设系统"双随机、一公开"工作实施细则（以下简称"一细则"），明确抽查程序及"全省住房城乡建设系统双随机一公开监管事项清单（以下简称"一单"）、"检查对象名录库和执法检查人员名录库"（以下简称"两库"）管理等内容。
责任单位：省住房城乡建设厅制定全省住房城乡建设系统"一细则"；各级住房城乡建设主管部门分别负责具体实施。
（二）规范抽查事项清单管理。根据法律、法规、规章规定，结合监管工作实际，建立"全省住房城乡建设系统双随机一公开监管事项清单"，确定随机抽查重点检查事项和一般检查事项，明确实施层级，科学合理确定随机抽查的比例和频次，并通过部门网站、信用公示系统（山东）向社会公开。
责任单位：省住房城乡建设厅。
（三）健全完善随机抽查"两库"。各级住房城乡建设主管部门，要根据法律、法规、规章和本部门"三定"规定，对照检查对象分类专项名录库和执法检查人员名录库建设标准（见附件1、附件2），按照"谁主管、谁监管""谁管辖、谁维护"的原则，于2019年内，分别建立健全覆盖本层级、与抽查事项相对应的"两库"，并导入省政府部门联合监管平台，同时要根据检查对象和执法检查人员变动情况，及时进行动态管理。
检查对象分类专项名录库，既可以包括企业等市场主体，也可以包括项目、行为等。执法检查人员名录库，应包括本级机关及直属单位中，具有行政执法资格的公务员和正式工作人员。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门分别负责建立同级"两库"并实施动态管理。
（四）科学制定行政执法检查计划。按照统一组织、均衡开展、全面覆盖的原则，各级住房城乡建设管理部门科学制定"双随机、一公开"年度抽查计划，将其纳入年度监督检查计划内容一并实施。每年1月底将抽查计划报上级业务主管部门、同级司法行政部门和市场监管部门备案，通过门户网站、公示系统（山东）向社会公开，并可根据工作实际进行动态调整。各部门应建立内部联合执法检查工作机制，对检查对象一致或相近的事项，积极开展联合行政执法检查。除重点领域或者特殊情况外，在同一年度内不得对已检查合格的事项重复进行行政执法检查。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门。
（五）创新行政执法检查方式。各级住房城乡建设主管部门，要依据在同级市场监管部门报备的年度抽查计划，组织开展本层级的"双随机、一公开"监管工作。根据抽查涉及的对象范围，会同本级市场监管部门，通过省政府部门联合监管平台，从检查对象分类专项名录库中随机抽取检查对象，并根据实际情况随机匹配执法检查人员，保证双随机的严肃性。要科学编制具体检查工作方案，成立检查组，指定各组负责人，明确责任分工、程序规范、时间节点，确保检查工作依法依规高质量完成，应合理运用书面检查、实地核查、网络监测等方式开展行政执法检查。行政执法检查涉及专业领域的，可依法委托第三方开展工作，或者依法采用相关机构作出的鉴定结论。同时要积极运用信息化手段开展行政执法检查，逐步实现网上日常监管，对同一检查事项的检查结果要实现信息共享。要落实行政执法全过程记录制度，对现场检查、陈述申辩、权利告知等行政执法检查过程要制作完整的行政执法检查文书，重要的行政执法检查环节要利用音频、视频等电子技术手段进行记录。除法律法规明确规定外，行政执法检查结果要及时、准确、规范向社会公开，主动接受社会监督。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门。
（六）组织实施跨部门联合抽查。在"双随机、一公开"监管工作联席会议办公室的工作指导下，各级住房城乡建设主管部门根据工作实际需要，可以牵头会同同级有关部门开展部门联合双随机抽查检查工作，也可以配合其他牵头部门参与部门联合随机抽查检查工作。发起部门联合抽查时，要加强与相关参与部门的沟通协调，牵头做好联合抽查工作；参与联合抽查时，要主动配合发起部门，履行好本部门监督检查职责。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门。
（七）强化抽查检查结果公示运用。要加强信用监管，各处室、单位应根据实际情况建立市场主体诚信管理制度，按照"谁检查、谁录入、谁公开"的原则，将抽查检查结果录入或导入省工作平台，由省工作平台推送至公示系统（山东）公示。对抽查发现的问题，根据法律法规和部门职责分工，按照"谁审批、谁监管，谁主管、谁监管"的原则做好后续监管衔接，依法加大惩处力度，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。同时应注重积极拓展信用报告应用，对投诉举报多、列入经营异常名录的被检单位以及高风险的市场主体，加大随机抽查力度，对守法经营信用良好的市场主体，可适当降低抽查比例和频次。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门。
（八）加强对行政执法检查的监督。对于投诉举报的"随意检查、任性检查"等问题，必须及时跟进，有错必纠。要根据省有关部门部署，推进行政执法监督信息化建设，通过采集和运用大数据，逐步实现网上跟踪监督，及时发现和纠正违法违规的行政执法检查行为。
责任单位：各级住房城乡建设主管部门。
三、加强组织保障
各级住房城乡建设主管部门要高度重视，加强组织领导，推动"双随机、一公开"监管工作深入开展。省住房城乡建设厅各责任处室、单位要提高工作站位，认真制定实施细则，对加强本行业和业务领域内监管事项"双随机、一公开"监管工作的指导和监督。严格落实"双随机、一公开"监管工作责任，实行"尽职照单免责、失职照单问责"，对省政府《关于在市场监管领域全面推行部门联合"双随机、一公开"监管的实施意见》列出的五种免责情形，可以免除行政责任；对其列出的八种追责情情形，依法依规理行责任追究。同时加大新闻宣传力度，对随机抽查检查发现的好的经验做法进行总结推广，对查处的严重违法行为进行媒体曝光。
鲁公网安备37010302000818号